证券投资顾问
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 下列关于保荐机构对创业板上市公司持续督导义务的说法,正确的有()。
  • A 、保荐机构对上市公司信息披露文件的审阅工作,必须在披露之前完成
  • B 、保荐机构对上市公司关联交易事项需发表专项意见
  • C 、保荐机构对上市公司委托理财事项需发表专项意见
  • D 、保荐机构对上市公司为他人提供担保事项需发表专项意见

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B,C,D】

A项,《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2023年8月修订) 第3.2.2条规定,保荐机构应当在上市公司向本所报送信息披露文件及其他文件,或者履行信息披露义务后,完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的,应当及时督促公司更正或者补充。

BCD三项,《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 第27条规定,保荐人应当对上市公司应披露的下列事项发表专项意见:①募集资金使用情况;②限售股份上市流通;③关联交易;④对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外) ;⑤委托理财;⑥提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外) ;⑦风险投资、套期保值等业务;⑧控股股东或第一大股东及其一致行动人存在平仓风险或被强制过户风险;⑨本所或者保荐人认为需要发表专项意见的其他事项。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载