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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法中，正确的有（）。
A 、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与申购
B 、网上投资者连续6个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，12个月内不得参与申购
C 、网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，将被中国证券业协会列入黑名单12个月
D 、网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，将被中国证券业协会列入黑名单6个月

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参考答案

【正确答案：A,C】

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额繳款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。因此A项正确。

根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定，网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未交款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。除整改后被免予处罚的情形之外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》笫四十五条和笫四十六条所规定情形的，证券业协会将其列入黑名单6个月；一个自然年度内出现上述情形2次（含）以上的，证券业协会将其列入黑名单 12个月。因此C项正确。

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