- 单选题某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、公司上一年度实际控制人发生变更
- B 、公司的副总经理在控股股东中担任监事
- C 、公司的总经理在控股股东中担任副总经理
- D 、公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

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【正确答案:B】
(1)选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;
(2)选项BC:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务;
(3)选项D:发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责,属于法定障碍。

- 1 【单选题】某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保
- B 、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项方式占用
- C 、公司最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方存在重大依赖
- D 、公司发行前股本总额为人民币4000万元
- 2 【单选题】某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、公司上一年度实际控制人发生变更
- B 、公司的副总经理在控股股东中担任监事
- C 、公司的总经理在控股股东中担任副总经理
- D 、公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
- 3 【单选题】某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保
- B 、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项方式占用
- C 、公司最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方存在重大依赖
- D 、公司发行前股本总额为人民币4000万元
- 4 【单选题】某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、公司上一年度实际控制人发生变更
- B 、公司的副总经理在控股股东中担任监事
- C 、公司的总经理在控股股东中担任副总经理
- D 、公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
- 5 【多选题】某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有()。
- A 、公司最近一期期末净资产为2800万元,且不存在未弥补亏损
- B 、发行后公司股本总额为3000万元
- C 、公司最近2年连续盈利,最近2年净利润累计为800万元
- D 、公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- 6 【多选题】某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有()。
- A 、公司最近一期期末净资产为2800万元,且不存在未弥补亏损
- B 、发行后公司股本总额为3000万元
- C 、公司最近2年连续盈利,最近2年净利润累计为800万元
- D 、公司最近1年实际控制人发生变更
- 7 【多选题】某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有()。
- A 、公司最近一期期末净资产为2800万元,且不存在未弥补亏损
- B 、发行后公司股本总额为3000万元
- C 、公司最近2年连续盈利,最近2年净利润累计为800万元
- D 、公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- 8 【多选题】某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有()。
- A 、该公司36个月前未经法定机关核准,擅自公开发行过证券,目前已消除
- B 、该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
- C 、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载
- D 、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,存在伪造高级管理人员签字的情况
- 9 【多选题】某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票的条件的有()。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元
- C 、发行后股本总额不少于3000万元
- D 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
- 10 【单选题】甲股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市,该公司的下列情形中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
- B 、发行前股本总额为人民币1000万元
- C 、2年前主营业务发生了重大变化
- D 、最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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