- 客观案例题
题干:赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
题目:则赵某的行为违反了()规定。 - A 、采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
- B 、贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- C 、采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
- D 、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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【正确答案:B】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;
(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;
(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;
(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;
(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;
(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

- 1 【客观案例题】在该案例中,胡某违反了下列哪条规定()。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 2 【客观案例题】则赵某的行为违反了()规定。
- A 、采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
- B 、贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- C 、采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
- D 、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
- 3 【客观案例题】在该案例中,胡某违反了下列哪条规定()。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 4 【客观案例题】在该案例中,胡某违反了下列哪条规定()。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 5 【客观案例题】在该案例中,胡某违反了下列哪条规定()。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 6 【客观案例题】则赵某的行为违反了()规定。
- A 、采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
- B 、贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- C 、采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
- D 、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
- 7 【客观案例题】则赵某的行为违反了()规定。
- A 、采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
- B 、贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- C 、采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
- D 、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
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