- 单选题下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,设立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】基金销售内部控制的目标是( )。
- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
- D 、以上都是
- 2 【多选题】基金托管人内部控制的目标是()。
- A 、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、维护基金管理人的权益
- 3 【单选题】基金公司内部控制是指()。
- A 、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
- B 、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
- C 、内部管理人员实施监督的程序
- D 、为防范和化解风险而制定的制度
- 4 【多选题】基金托管人内部控制的目标有()。
- A 、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行
- B 、保证托管资产的安全完整
- C 、保证基金保值增值
- D 、维护基金份额持有人的权益
- 5 【单选题】下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- 6 【单选题】下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- 7 【单选题】下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- 8 【单选题】下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- 9 【单选题】下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- 10 【单选题】下列符合基金公司内部控制目标的是()。
- A 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
- B 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- C 、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
- D 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
热门试题换一换
- 属于利率期限结构中有偏预期理论的有( )
- 符合下列( )条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等Ⅳ. 最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上
- 通常可以用( )的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
- 根据上表,则以下说法正确的是( )。
- 中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- 关于销售渠道的慎审调查,说法正确的是()。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查
- 关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()。
- 根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载