- 单选题中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制,但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()。
- A 、独立性原则
- B 、相互制约原则
- C 、健全性原则
- D 、有效性原则
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参考答案
【正确答案:C】
健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象。为此,必须做到既相互牵制,又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行。
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