- 组合型选择题以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:《保荐办法》第九条 证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元;(Ⅰ错误)
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(Ⅱ正确)
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;
(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(Ⅲ错误)
(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(Ⅳ正确)
(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(7)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【组合型选择题】以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 2 【组合型选择题】 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。 I.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 III.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 IV.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- A 、I、II、III
- B 、III、IV
- C 、II、IV
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- 3 【组合型选择题】以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
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- 5 【组合型选择题】以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
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