- 组合型选择题在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
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- 1 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- A 、研究部门或者研究子公司
- B 、中国证券业协会
- C 、财务部门
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ. 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ. 使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ. 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ. 使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ. “证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
- A 、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ. 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ. 使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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