- 多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

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【正确答案:A,B,C】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:
(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;
(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;
(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;
(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;
(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
- 2 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A 、2年
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- 3 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
- A 、自愿
- B 、诚实信用
- C 、公平
- D 、客户利益至上
- 4 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 5 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
- A 、自愿
- B 、诚实信用
- C 、公平
- D 、客户利益至上
- 6 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 7 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
- 8 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
- A 、自愿
- B 、诚实信用
- C 、公平
- D 、客户利益至上
- 9 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
- 10 【判断题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
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