- 多选题证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的40%

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【正确答案:A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:
(一)净资本不低于12亿元;
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外; (四)净资本不低于净资产的70%。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
- 1 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的40%
- 2 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 3 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的80%
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 5 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的40%
- 6 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的40%
- 7 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
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