- 多选题基金投资风险控制的具体措施包括（）
- A 、建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理得组织机构
- B 、建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
- C 、采取投资风险管理技术和控制程序
- D 、实行内部监察稽核控制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金的投资风险控制措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金投资的内部风险包括（）
- A 、基金管理人的合规风险
- B 、基金管理人的管理水平风险
- C 、利率风险
- D 、基金管理人的职业道德风险
- 2 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 3 【单选题】 私募投资基金的一般风险，包括（ ）投资标的的风险、税收风险等。 Ⅰ. 资金损失风险 Ⅱ. 基金运营风险 Ⅲ. 流动性风险 Ⅳ. 募集失败风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】 私募投资基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、（ ）、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。 Ⅰ. 基金委托募集所涉风险 Ⅱ. 基金未托管所涉风险 Ⅲ. 税收风险 Ⅳ. 外包事项所涉风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 6 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 7 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 8 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 9 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 10 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
热门试题换一换
- 对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，无差异曲线的特点为（）。
- 个人状况会影响个人投资者的投资需求，个人状况不包括（ ）。
- 1年和2年期的即期利率分别为，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（ ）。
- 股权投资基金的收入主要来源于（）。 Ⅰ.所投资企业分配的红利 Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得 Ⅲ.资本增值 Ⅳ.利息收入
- 从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督( )。
- （）是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。
- （）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。
- 在股权投资基金管理人登记提交的法律意见中，就申请机构的专业化经营原则事项，律师应从（）分析和发表意见。Ⅰ.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务Ⅱ.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.是否兼营其他非金融业务
- 在现实生活中较为常见的两种互换合约是（）。
- 关于证券市场做市商和经纪人，说法错误的是（）。
- 出现以下（）情况，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的Ⅳ.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
d2d6b