- 客观案例题
题干:由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,期货公司于是申请停业。
题目:由于受到地震的影响,该公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,则下列说法正确的是()。 - A 、该公司应当妥善处理客户的资产
- B 、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C 、该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
- D 、该公司应当符合持续性经营规则
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:
(一)符合持续性经营规则;
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他材料。
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