- 多选题发生下述（ ）情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。
- A 、继承
- B 、转让
- C 、司法机构强制执行
- D 、转托管
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参考答案【正确答案：A,C】
非交易过户主要包括继承、捐赠和司法强制等形式。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【单选题】在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是（）。
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- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。
- A 、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
- 6 【单选题】下列对私募基金合同终止的情形描述正确的是（ ）。 Ⅰ. 私募基金合同期限届满而未延期 Ⅱ. 基金份额持有人大会决定终止 Ⅲ. 基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接 Ⅳ. 基金管理人、基金托管人职责终止,在三个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是（）。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部，并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担与公司无关
- 8 【单选题】在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是（）。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部，并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担与公司无关
- 9 【单选题】在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是（）。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部，并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担与公司无关
- 10 【单选题】在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是（）。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部，并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担与公司无关
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