- 单选题证券交收环节的含义包括( )。
- A 、投资者与投资者之间的证券交收
- B 、证券公司与结算参与人之间的证券交收
- C 、结算参与人与客户之间的证券交收
- D 、结算参与人与结算参与人之间的证券交收

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
证券交收包含两个层面的含义:
①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;
②结算参与人与客户之间的证券交收。

- 1 【多选题】基金的运作包括( )等相关环节。
- A 、基金收益分配
- B 、基金募集与交易
- C 、基金投资运作
- D 、基金后台管理
- 2 【多选题】下列关于证券组合的含义和类型说法正确的是( )。
- A 、投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称
- B 、证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等
- C 、收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化,能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券
- D 、避税型证券组合通常投资于市政债券,这种债券免交联邦税,也常常免交州税和地方税
- 3 【单选题】QFII机制的意义不包括( )。
- A 、促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
- B 、QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
- C 、QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化
- D 、 QFII降低了证券市场的系统风险
- 4 【单选题】QDII机制的意义不包括( )。
- A 、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解系统性风险
- B 、实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态
- C 、在法律方面,通过实施QDII制度,从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨
- D 、建立QDII机制有利于支持香港特区的经济发展
- 5 【单选题】风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在基金销售过程中,基金管理公司禁止从事的行为有( )。
- 国有股权非上市转让对转让价款的支付的规定:交易价款原则上应当自合同生效之日起()个工作日内一次付清。
- 关于监管规则,以下说法正确的是()。
- 影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括( )。
- 对比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()。Ⅰ.期限结构Ⅱ.投资理念Ⅲ.投资策略Ⅳ.组合久期
- 甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,如下表所示: Ⅰ.甲公司在固定利率市场上以6%利率融资 Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%利率融资 Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%利率融资 Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.6%利率融资 为了达到共同降低筹资成本的目的,双方的融资方案是(),然后再进行互换。
- 下列关于基金服务业务的说法错误的是()。
- 马可维茨的投资组合理论的主要贡献表现在()。
- 按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系表示为:资产=负债+所有者权益,其中( )表示企业所拥有的或掌握的,以及被其他企业所欠的各种资源或财产。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
