期货从业资格
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  • 客观案例题 假设某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会批准其从事提供中间介绍业务,则该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
  • A 、协助办理开户手续
  • B 、提供期货行情信息、交易设施
  • C 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • D 、代期货公司、客户收付期货保证金

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参考答案

【正确答案:A,B】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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