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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括()。
  • A 、建立可投池
  • B 、基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
  • C 、交易总监审核投资指令的合法合规性
  • D 、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

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参考答案

【正确答案:A】

选项A错误:属于形成投资策略环节。

选项BCD正确:交易指令在基金管理人内部执行情况如下:
一是基金经理按照投资管理制度中的授权管理规定,通过交易系统向交易室下达交易指令。
二是交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令,如果发现异常指令,由交易总监反馈信息并有权终止指令。
三是交易员接收到指令后,根据指令类型和市场判断,选择合适时机完成交易。

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