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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题根据《上海证券交易所非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》，下列关于非上市公司非公开发行可转换公司债券的说法，正确的有（）。
A 、可转换债券的存续期限不超过6年
B 、发行人为股份有限公司或有限责任公司
C 、发行人股票未在证券交易所.上市
D 、可转换债券发行前，发行股东人数可以超过200人

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

A项，《上海证券交易所非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》第7条第4项规定，发行人申请可转换债券在.上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合下列条件：可转换债券的存续期限不超过6年。

B项，第7条第1项规定，发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合下列条件：发行人为股份有限公司。第30条规定，有限责任公司非公开发行可转换债券且符合《公司法》、公司章程规定的, 可以参照本办法的规定申请可转换债券在上交所挂牌转让。可转换债券发行前以及债券持有人行使转股权后,有限责任公司股东人数不得超过50人。

C项，第7条第2项规定，发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合下列条件：发行人股票未在证券交易所上市。

D项，可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外。

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