- 多选题根据《期货公司分类监管规定》，期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体（），按照规定评价和确定期货公司的类别。
- A 、经济能力
- B 、管理能力
- C 、市场竞争力
- D 、持续合规状况
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货公司分类监管规定》期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在我国对期货公司实施分类监管中,期货公司分类评价指标包括()
- A 、持续合规状况指标
- B 、市场影响指标
- C 、创新能力指标
- D 、风险管理能力指标
- 2 【多选题】根据《期货公司监督管理办法》的规定，申请设立期货公司，应当具备下列( )条件。
- A 、具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- B 、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- C 、具有期货从业人员资格的人员不少于10人
- D 、具备任职资格的高级管理人员不少于5人
- 3 【单选题】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）。
- A 、 证券市场禁止进入者
- B 、 某事业单位的工作人员
- C 、 期货业协会工作人员
- D 、 某国家机关
- 4 【判断题】 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】根据《期货公司分类监管规定》，期货公司分类评价坚持（）原则，由中国证监会组织实施。
- A 、客观公正
- B 、创新发展
- C 、依法合规
- D 、专注主业
- 8 【单选题】根据《期货公司分类监管规定》，期货公司（）主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价。
- A 、风险管理能力
- B 、服务实体经济能力
- C 、市场竞争力
- D 、持续合规状况
- 9 【多选题】根据《期货公司分类监管规定》，期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的（）等方面进行评价。
- A 、业务规模
- B 、开展产业服务的情况
- C 、成本管理能力
- D 、盈利能力
- 10 【多选题】根据《期货公司分类监管规定》，期货公司市场竞争力的评价内容包括（）。
- A 、期货业务收入
- B 、成本管理能力
- C 、加权调整后日均客户权益总额
- D 、净资产收益率
热门试题换一换
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
- 首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见，再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。
- 下列中不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务机构的是（）。
- CBOE股票期权的交割方式一般是（ ）。
- 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财会会计报告，情节严重的。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。
- 今年7月，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差( )。
- 会员制期货交易所会员大会的常设机构（）。
- 上证50股指期货5月合约期货价格3142.2点，6月合约期货价格3150.8点，9月合约期货价格3221.2点，12月合约期货价格3215.0点。以下属于反向市场的是( )。
- 期货公司私下对冲、与客户对赌，不将指令入市的（）。
- 面值为1 000 000美元的3个月期的国债，当成交指数为89.84时，发行价为（ ）美元。
- 现货库存费用为（）元/吨·月。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bmxlB