- 组合型选择题发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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【正确答案:C】
选项C正确:《发行监管问答》指出,在审核过程中,有些企业因为出现了一些客观情况,使得审核程序无法继续,或者存在对其信息披露的真实性、准确性、完整性的质疑且有一定的线索,需要通过必要的核查来查清事实。在这些情况下,为维护正常的审核秩序,本着对发行人和投资者负责的态度,中国证监会将这些企业列入中止审查的名单。实践中,主要有以下四类情形:
(一)申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的情形:
(1)对有关法律、行政法规、规章的规定,需要请求有关机关作出解释,进一步明确具体含义;
(2)发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期;
(3)发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复;
(4)发行人发行其他证券品种需要履行信息披露义务,导致审核程序冲突;
(5)负责本次发行的保荐代表人发生变更,会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更,需要履行相关程序。(Ⅳ符合题意)
(二)发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的情形:
(1)发行人、发行人的控股股东、实际控制人及发行人的保荐机构或律师因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案;
(2)保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除。(Ⅲ符合题意)
(三)对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的情形:
(1)发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异;(Ⅱ符合题意)
(2)根据发行申请文件披露的信息,对发行人是否符合发行条件明显存疑,需要进一步核实;
(3)媒体报道、信访举报反映或者通过其他途径发现发行人申请文件涉嫌违法违规,或者存在其他影响首次公开发行的重大事项,经初步核查无法澄清;
(四)发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的情形。
《发行监管问答》指出,发生中止审查事项后,发行人及中介机构需及时补充相关材料或提供书面说明,中国证监会将视情况依照有关规定分别采取要求发行人和中介机构自查、委托其他中介机构或派出机构核查、或者直接现场核查等措施。发现存在违规行为的,将对相关责任人采取相应监管措施;发现违法犯罪线索的,将移送稽查部门调查或移送司法机关侦查。中止审查后,如果中止审查事项已经消除、发行人及中介机构已经进行澄清或者采取纠正措施的,恢复审查。发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,中国证监会将直接终止审查。中止审查期间,发现发行人不符合《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定的发行条件的,中国证监会将依程序终止审查或者做出不予核准的决定。申请人主动要求中止审查的,申请恢复审查时,应当提交书面申请,经审核同意后恢复审查。恢复审查后,中国证监会将参照发行人首次公开发行申请的受理时间安排其审核顺序。
- 1 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 2 【组合型选择题】 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。 I.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 II.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 III.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除 IV.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 3 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 4 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 5 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- 6 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 8 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 9 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 10 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- “飓风起于青萍之末”,可以类指()的证券分析法。
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- 与对国内生产总值等总量指标的分析相比,对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究,主要包括以下几方面( )。
- 以下关于我国国有独资公司的组织机构说法正确的是()。Ⅰ.董事会成员中应当有职工代表Ⅱ.董事会成员中的职工代表人数不得低于三分之一Ⅲ.非职工代表董事应由股东会选举产生Ⅳ.董事长由国有资产监督管理机构委派Ⅴ.董事会可以设副董事长
- 当前股票价格为6400港币,该股票看涨期权的执行价格为6750港币,则该期权的内涵价值为()港币。
- 国际收支的经常项目包括()。 Ⅰ.长期资本 Ⅱ.短期资本 Ⅲ.贸易收支 Ⅳ.劳务收支
- 一般而言,股指期货卖出套期保值适用于()。Ⅰ.交易者在股指期权上持有空头看涨期权Ⅱ.交易者在股指期权上持有空头看跌期权Ⅲ.判断股市上涨,但短期内没有足够资金建仓Ⅳ.判断股市下跌,但短期内难以卖出持有的股票组合
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