- 选择题证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()
- A 、新闻报道
- B 、基于证券研究报告的投资分析意见
- C 、基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
- D 、证券研究报告
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【正确答案:A】
选项A符合题意:《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告(选项D包括)或者基于证券研究报告(选项B包括)、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见(选项C包括)等。
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- 1 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 2 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括( )。
- A 、证券研究报告
- B 、理论模型
- C 、分析方法
- D 、往期业绩
- 5 【选择题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议内容不包括()。
- A 、投资品种选择的建议
- B 、投资组合的建议
- C 、理财规划的建议
- D 、投资收益的建议
- 6 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 7 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括()。
- 8 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 9 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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