- 选择题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
- A 、发行人持有保荐机构5%的股份
- B 、保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
- C 、保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
- D 、发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份,是其第十大股东
- E 、发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

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【正确答案:C】
选项C正确:应当联合保荐《保荐办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构;
选项AB错误:该两项均低于7%;
选项DE错误:根据发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%,选项D是发行人的控股子公司,说法错误;同理,选项E发行持有保荐机构6%低于7%,且发行人的控股子公司非发行人持有保荐机构的股份,说法错误。

- 1 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
- A 、发行人持有保荐机构5%的股份
- B 、保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
- C 、保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
- D 、发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份,是其第十大股东
- E 、发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
- 3 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
- A 、发行人持有保荐机构5%的股份
- B 、保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
- C 、保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
- D 、发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份,是其第十大股东
- E 、发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
- 5 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
- A 、发行人持有保荐机构5%的股份
- B 、保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
- C 、保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
- D 、发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份,是其第十大股东
- E 、发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
- 7 【选择题】保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
- A 、发行人持有保荐机构5%的股份
- B 、保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
- C 、保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
- D 、发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份,是其第十大股东
- E 、发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
- 8 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- 9 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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