- 多选题期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、任用不具备资格的期货从业人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
(一)违反规定接纳会员的;
(二)违反规定收取手续费的;
(三)违反规定使用、分配收益的;
(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;
(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;
(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;
(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;
(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(十)限制会员实物交割总量的;
(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;
(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

- 1 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、追究其刑事责任
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、将多收取的手续费上缴国库
- 2 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违反规定接纳会员的
- B 、违反规定收取手续费的
- C 、违反规定使用、分配收益的
- D 、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
- 3 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
- 4 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
- A 、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
- B 、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
- C 、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D 、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- 5 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、使用不具备资格的期货从业人员
- 6 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 7 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、使用不具备资格的期货从业人员
- 8 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 9 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
- C 、代理客户开展资产管理业务
- D 、为客户办理结算业务
- 10 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
- A 、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
- B 、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
- C 、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D 、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
热门试题换一换
- 如果X和Y是两个连续的随机变量,且X和Y互相独立,则f(x,y)=g(x)h(y)。
- 按照期权合约标的物不同,期权可分为()。
- 期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。
- 隐含回购利率最高的可交割国债是最便宜的可交割债券。()
- 投资者持有50万欧元,担心欧元对美元贬值,于是利用3个月后到期的欧元期货进行套期保值,建仓价格(EUR/USD)为1.3250。此时,欧元兑美元即期汇率为1.3232。3个月后,欧元兑美元即期汇率为1.2006,该投资者欧元期货合约平仓的价格(EUR/USD)为1.2003。该投资者在现货市场()万美元,在期货市场()万美元。(不计手续费等费用)
- 下列可以从事期货交易的是( )。
- 当出现()情形时,交易所将实行强制减仓以控制风险。
- 现代市场经济条件下,期货交易所是()。
- 期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补足机制。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
