- 多选题商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。
- A 、个人理财业务管理部门内部调查
- B 、个人理财业务管理部门外部调查
- C 、审计部门独立审计
- D 、会计部门独立核算
- E 、个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
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参考答案【正确答案：A,C】
[解析] 在机构设置方面，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制。
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- A 、声誉风险
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- D 、通货膨胀风险
- E 、操作风险
- 2 【多选题】商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（）应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
- A 、内部审计部门
- B 、高级管理层
- C 、内控管理职能部门
- D 、风险管理部门
- E 、业务部门人员
- 3 【多选题】商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。
- A 、股东大会
- B 、高级管理层
- C 、董事会
- D 、监事会
- E 、内部控制部门
- 4 【多选题】商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。
- A 、股东大会
- B 、高级管理层
- C 、董事会
- D 、监事会
- E 、内部控制部门
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- A 、内部审计部门
- B 、高级管理层
- C 、内控管理职能部门
- D 、风险管理部门
- E 、业务部门人员
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- B 、高级管理层
- C 、董事会
- D 、监事会
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- A 、内部审计部门
- B 、高级管理层
- C 、内控管理职能部门
- D 、风险管理部门
- E 、业务部门人员
- 8 【多选题】商业银行内部审计应审查评价并监督改善商业银行（）效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。
- A 、业务经营
- B 、公司治理
- C 、风险管理
- D 、战略执行
- E 、内部合规
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- C 、风险管理
- D 、战略执行
- E 、内部合规
- 10 【多选题】商业银行内部审计应审查评价并监督改善商业银行（）效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。
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- B 、公司治理
- C 、风险管理
- D 、战略执行
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