- 多选题证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案( )。
- A 、本公司工作人员
- B 、本公司工作人员配偶及其直系亲属
- C 、本公司实际控制人
- D 、本公司控股股东
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参考答案【正确答案：C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。
- A 、按规定履行信息披露义务
- B 、向股东承诺共担风险
- C 、向股东作获利保证
- D 、将开户资料提交期货公司
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- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 3 【单选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易
- C 、为客户存取、划转期货保证金
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
- 4 【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、协助办理开户手续
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、中国证监会规定的其他服务
- 5 【判断题】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证，但可以替客户下单，约定盈亏共同分担。( )
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、净资本不低于10亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的100%
- C 、净资本不低于净资产的70％
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- 7 【客观案例题】甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户，则甲期货公司可以选择的合作对象有（）。
- A 、全资拥有甲期货公司的证券公司
- B 、与甲公司同在一地的证券公司
- C 、与甲公司同被一家公司控股的证券公司
- D 、已上市的或具有创新类资格的证券公司
- 8 【客观案例题】某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
- A 、甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B 、甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
- C 、甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
- D 、甲隐瞒了期货交易的风险
- 9 【多选题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。
- A 、证券公司将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- B 、证券公司可以为其提供融资服务
- C 、按照中国证监会规定履行信息披露义务
- D 、证券公司可以为其提供担保
- 10 【单选题】证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。
- A 、终止客户的期货交易
- B 、强行平仓
- C 、协助期货公司向客户提示风险
- D 、代替客户做出有利于客户的操作
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- 关于期货合约持仓量的描述，正确的是（）。
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