- 组合型选择题 主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司()。 Ⅰ.发行业务 Ⅱ.推荐业务 Ⅲ.经纪业务 Ⅳ.收购业务 Ⅴ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:B】
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第五章第一条,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司: ①推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;②经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;③做市业务;④全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事前款第一项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事前款第二项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事前款第三项业务的,应当具有证券自营业务资格。

- 1 【组合型选择题】 全国股份转让系统公司的职能包括()。 Ⅰ.制定和修改全国股份转让系统业务规则 Ⅱ.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请 Ⅲ.对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管 Ⅳ.对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管 Ⅴ.组织、监督股票转让及相关活动
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、 NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动,由( )负责监督管理。
- A 、全国股份转让系统公司
- B 、中国证监会
- C 、财政部
- D 、相关监督机构
- 3 【选择题】全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的()。
- A 、9:30-11:30;13:00-15:30
- B 、9:30-11:30;13:00-15:00
- C 、9:15-11:30;13:00-15:30
- D 、9:15-11:30;13:00-15:00
- E 、9:15-11:30;13:30-15:30
- 4 【选择题】全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的( )。
- A 、9:30-11:30;13:00-15:30
- B 、9:30-11:30;13:00-15:00
- C 、9:15-11:30;13:00-15:30
- D 、9:15-11:30;13:00-15:00
- E 、9:30-11:30;13:30-15:30
- 5 【选择题】全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的()。
- A 、9:30-11:30;13:00-15:30
- B 、9:30-11:30;13:00-15:00
- C 、9:15-11:30;13:00-15:30
- D 、9:15-11:30;13:00-15:00
- E 、9:15-11:30;13:30-15:30
- 6 【选择题】以下关于在全国股份转让系统挂牌公司业务相关的说法正确的是()。
- A 、新三板企业审核制度现为备案制
- B 、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为三年
- C 、符合条件的新三板挂牌企业如果要到沪深交易所上市,可以直接向交易所递交上市申请,无需重新发行审核
- D 、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,公司应为高新技术企业
- E 、组织安排非上市股份公司股份的公开转让不包括在全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围内
- 7 【选择题】全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的()。
- A 、9:30-11:30;13:00-15:30
- B 、9:30-11:30;13:00-15:00
- C 、9:15-11:30;13:00-15:30
- D 、9:15-11:30;13:00-15:00
- E 、9:15-11:30;13:30-15:30
- 8 【选择题】下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
- A 、全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
- B 、全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
- C 、全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
- D 、全国股份转让系统实行保荐制度
- 9 【组合型选择题】在全国股份转让系统挂牌的公司,其股东所持有的股份可以采取的转让方式有()。Ⅰ.竞价方式Ⅱ.协议方式Ⅲ.做市方式Ⅳ.柜台交易方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
- A 、全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
- B 、全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
- C 、全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
- D 、全国股份转让系统实行保荐制度
热门试题换一换
- 看涨期权的盈亏平衡点为:标的物的市场价格=执行价格-权利金。
- 发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列哪些人员不用承担连带赔偿责任?()
- 以下政策可以扩大社会总需求的是()。
- 下列关于杜邦财务分析体系的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 杜邦分析体系重点揭示企业获利能力及前因后果 Ⅱ. 资产净利率是影响权益净利率的最重要的指标,具有很强的综合性 Ⅲ. 权益乘数反映了公司利用财务杠杆进行经营活动的程度 Ⅳ. 资产负债率高,权益乘数就大,财务风险就越小
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- 客户投资目标的确定可以用()等来作为参考。Ⅰ.产品市场风险Ⅱ.客户理财需求Ⅲ.理财目标Ⅳ.客户资金规模
- 下列关于沃尔评分法的说法中,正确的有()。Ⅰ •沃尔评分法是建立在完善的理论基础之上的一种分析方法Ⅱ.用实际比率与标准比率比较,评出每项指标的得分Ⅲ.沃尔评分法分别给定了各个指标在总评价中所占的比重,总和为Ⅰoo分Ⅳ.沃尔评分法包括了 7个财务比率

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