根据《证券法》的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）_证券投资顾问考试题库

选择题根据《证券法》的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）。
A 、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B 、证券公司减少注册资本
C 、证券公司设立分支机构
D 、证券公司变更业务范围
E 、证券公司合并其他企业

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A】

《证券法》（2014年修订）第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

您可能感兴趣的试题

- 1 【组合型选择题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.撤销分支机构 Ⅱ.变更证券业务范围 Ⅲ.解散 Ⅳ.停业 Ⅴ.在境外收购或者参股证券经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 2 【选择题】根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）。
- A 、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整
- B 、证券公司减少注册资本
- C 、证券公司设立分支机构
- D 、证券公司变更业务范围
- E 、变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
答案解析
- 3 【组合型选择题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.撤销分支机构 Ⅱ.变更股东 Ⅲ.变更公司章程 Ⅳ.停业 Ⅴ.在境外收购或者参股证券经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 4 【选择题】根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）。
- A 、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整
- B 、证券公司减少注册资本
- C 、证券公司设立分支机构
- D 、证券公司变更业务范围
- E 、变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
答案解析
- 5 【选择题】根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）。
- A 、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整
- B 、证券公司减少注册资本
- C 、证券公司设立分支机构
- D 、证券公司变更业务范围
- E 、变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
答案解析
- 6 【组合型选择题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.撤销分支机构 Ⅱ.变更证券业务范围 Ⅲ.解散 Ⅳ.停业 Ⅴ.在境外收购或者参股证券经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 7 【多选题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.撤销分支机构 Ⅱ.变更证券业务范围 Ⅲ.解散 Ⅳ.停业 Ⅴ.在境外收购或者参股证券经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 8 【多选题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.撤销分支机构 Ⅱ.变更证券业务范围 Ⅲ.解散 Ⅳ.停业 Ⅴ.在境外收购或者参股证券经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 9 【多选题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.撤销分支机构 Ⅱ.变更证券业务范围 Ⅲ.解散 Ⅳ.停业 Ⅴ.在境外收购或者参股证券经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 10 【多选题】证券公司的下列事项中，必须经国务院证券监督管理机构批准的有（）。
- A 、撤销分支机构
- B 、变更证券业务范围
- C 、解散
- D 、停业
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功