- 单选题 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
场外交易（Ⅱ正确）、网下申购（Ⅲ正确）等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 公司型基金的股权转让通常对基金（ ）。
- 客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。
- 对于投资收益率，我们用（ ）来衡量它偏离期望值的程度。
- 全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（） 。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托
- 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（ ）为基础收取。
- 拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。
- 基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交的材料或信息包括（）。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.高级管理人员的基本信息Ⅲ.基金管理人的基本制度Ⅳ.主要股东或者合伙人名单Ⅴ.法律意见书
- （）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
- 以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
aPWl7