- 客观案例题
题干:2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。根据上述事实,请回答以下3题。
题目:对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。 - A 、期货公司书面通知全体股东
- B 、期货公司口头通知控股股东
- C 、期货公司在股东会上予以报告
- D 、期货公司通知全体董事,由董事通知股东
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
第三十八条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告: (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚: (三)风险监管指标不符合规定标准; (四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营; (五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响; (六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】下列机构中,属于期货监管机构的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、期货业协会
- C 、期货交易所
- D 、证监局
- 2 【多选题】国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司及其他期货经营机构
- C 、期货保证金安全存管监控机构
- D 、证券公司
- 3 【多选题】下列机构中,属于期货监管机构的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国金融期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会派出机构
- 4 【多选题】国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司及其他期货经营机构
- C 、期货保证金安全存管监控机构
- D 、证券公司
- 5 【多选题】依法对期货公司实行监督管理的机构有( )。
- A 、 中国期货业协会
- B 、 中国证监会
- C 、 期货保证金安全存管监控机构
- D 、 中国证监会派出机构
- 6 【多选题】国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司及其他期货经营机构
- C 、期货保证金安全存管监控机构
- D 、证券公司
- 7 【多选题】依法对期货公司实行监督管理的机构有( )。
- A 、中国证监会派出机构
- B 、期货保证金安全存管机构
- C 、中国证监会
- D 、中国期货业协会
- 8 【多选题】依法对期货公司实行监督管理的机构有()。
- A 、中国证监会派出机构
- B 、期货保证金安全存管机构
- C 、中国证监会
- D 、中国期货业协会
- 9 【多选题】 证券公司中间介绍业务的监管机构是()。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会派出机构
- D 、中国证监会
- 10 【多选题】依法对期货公司实行监督管理的机构有( )。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货保证金安全存管监控机构
- D 、中国证监会派出机构
热门试题换一换
- 期货交易套期保值者的目的是( )。
- 金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行,必须具有( )。
- 会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。
- 经期货交易所审批的套期保值头寸,其持仓也要受持仓限额的限制。
- 某证券公司申请从事介绍业务,且与当地乙期货公司签订书面委托协议,该协议应当载明的事项包括()。
- 债券A息票率为6%,期限10年,按面值出售;债券B息票率为6%,期限10年,低于面值出售。以下说法正确的是( )。
- 股指期货的作用运用于()。
- 反向市场牛市套利,只要价差()即可获利。(不考虑交易费用)。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载