- 组合型选择题证券研究分析报告工作底稿有()等内容。Ⅰ.信息资料Ⅱ.研究纪要Ⅲ.分析模型Ⅳ.报告计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知要求,证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
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热门试题换一换
- 为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有()。Ⅰ.买入看涨期货期权 Ⅱ.卖出看涨期货期权Ⅲ.买进期货合约 Ⅳ.卖出期货合约
- 资产负债分布结构不合理,会影响金融机构现金流量的稳定性,进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求,最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性,确保资产负债分布结构合理。具体有()建议。 Ⅰ.金融机构应控制各类资金来源的合理比例,适度分散客户种类和资金到期日 Ⅱ.在日常经营中持有足够水平的流动资金和合理的流动资产组合,作为应付紧急融资的储备 Ⅲ.制定适当的债务组合以及与主要资金提供者建立稳健持久的关系 Ⅳ.制定风险集中限额,并监测日常遵守的情况 Ⅴ.金融机构应控制各类资金来源的特定比例,适度分散客户种类和资金到期日
- 某债券的面值为1000元,票面利率为5%,期限为4年,每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行,则该债券的到期收益率为( )。
- 证券公司发行债券,符合下列()条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。Ⅰ.期限不超过3年Ⅱ.属于定向发行Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让Ⅳ.拟认购人书面同意Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
- 上市公司与关联自然人发生的交易金额在()万元以上的关联交易,应当及时披露,公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款。
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- 在我国中小企业板和创业板首次公开发行股票,都必须具备的条件是()。
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- 某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为3:7,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股,下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125%Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为2.1875%Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1500万股
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