- 组合型选择题下列关于证券公司发布证券研究报告的说法，正确的有（）。Ⅰ.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象Ⅳ.发布对具体股票做出明确估值证券研究报告时，证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的，应当在研究报告中披露
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
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- 2 【选择题】 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
- 关于保荐机构，下列表述正确的有（）。Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因Ⅱ.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议Ⅲ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅳ.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
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- 下列有关存货监盘的说法中，正确的有( )。Ⅰ.注册会计师在制定监盘计划时，需要考虑是否在监盘中利用专家的工作Ⅱ.如果存货盘点在财务报表日以外的其他日期进行，注册会计师除实施监盘相关审计程序外，还应当实施其他程序，以确定盘点日与财务报表日之间的存货变动已得到恰当记录Ⅲ.如果存货存放在不同地点，注册会计师的监盘应当覆盖所有存放地点Ⅳ.如果由于不可预见的情况，无法在存货盘点现场实施监盘，注册会计师应当实施替代审计程序
- 以下情形，股份公司应该召开临时股东大会的有（）。
- 甲公司为创业板上市公司，下列事项中须独立事发表意见的有（）。Ⅰ.股权激励计划Ⅱ.监亊的薪酬Ⅲ.解聘高级管理人员Ⅳ.任免釜事Ⅴ.向全资子公司提供担保
- 下列选项中，符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（)0 Ⅰ.公司注册资本1亿元，截至申报日，实缴股本为8 000万元Ⅱ.公司最近1期末净资产为2 ooo万元Ⅲ.公司成立于2012年5月,2014年6月进行股份制改造,以资产评估后的净资产进行 调账折股，2015年10月申请ⅠPOⅣ.公司最近2年主营业务没有发生变更
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