- 单选题关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管

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【正确答案:B】
选项B说法错误:基金业协会办理私募基金管理人的重大变更备案。各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

- 1 【单选题】下列不属于证券交易所监管职责的是( )。
- A 、对基金份额上市交易进行监管
- B 、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- C 、对基金在证券市场的投资行为进行监控
- D 、对基金托管人的托管行为进行管理
- 2 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 3 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 4 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 5 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 6 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 7 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 8 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 9 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
- 10 【单选题】关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
- A 、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
- B 、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
- C 、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
- D 、负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
热门试题换一换
- 不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了限制采取上述方式向( )宣传推介,以切实防范变相公募,但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的( )宣传推介。
- 担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全保管基金财产的条件
- 下列科目中,属于流动资产的是( )。
- 下列不属于股票投资风险的是()。
- 货币市场基金,不仅计提管理费和托管费,还要计提()。
- 客户维护费的依据( )提取一定比例的客户维护费。
- 利润表的组成部分不包括( )。
- 对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
- 一般来说,投资者在T日转托管基金申请成功,那么在()可以赎回该部分基金份额。

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