- 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5

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【正确答案:D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

- 1 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件()。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
- 4 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本应不低于()。
- A 、1亿元
- B 、5亿元
- C 、10亿元
- D 、12亿元
- 6 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司跟客户签订委托协议后,方可向客户介绍期货公司。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
- 8 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 10 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
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- 某日闭市后,某期货公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下: 甲:325540,325560 乙:5151000,5044600 丙:476350,8779900 丁:545700,545700 则()将收到《追加保证金通知书》。
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