- 单选题2015年7月,巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》,它相较于2010年版本的变化不包括()。
- A 、重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念
- B 、引进合规原则
- C 、缩小董事会在风险管理与控制方面的监管职责
- D 、重新定位公司治理中监管者职责
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参考答案
【正确答案:C】
2015年7月,巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》(以下简称《原则》),相较于2010年版本,新的《原则》在以下方面进行了重点修改:
(1)重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念。
(2)引进合规原则,即银行董事会应对银行经理层的合规风险负起监督职责。
(3)扩大董事会在风险管理与控制方面的监管职责,包括董事会需为适合的风险管理框架负责,并承担向首席风险官和审计委员会提供建议的职责。
(4)强调董事会整体及其成员的任职资格要求。包括董事会成员需对银行发展有全局观,董事会成员组成需注重多样性,保证不同观点的存在;董事会需定期对其所获取信息的准确性、关联性进行评价,并决定是否需要更多信息。
(5)建立有利于强化公司治理和风险管理的薪酬体系。形成良好的激励机制,促进董事会勤勉履职,促使银行形成良好的企业文化和风险文化。
(6)重新定位公司治理中监管者职责,强调监管者需针对银行运作情况、董事会成员选择提供指引。
选项C:“缩小董事会在风险管理与控制方面的监管职责”说法有误,属于混淆选项。
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