- 多选题以下()属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的主体资格
- B 、检查理财业务的外部监管情况
- C 、检查理财业务人员管理情况
- D 、检查理财业务的经济资本情况
- E 、检查理财业务的信息披露情况

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【正确答案:A,C,E】
理财业务的监管要求:
(1)检查从事理财业务银行的主体资格
(2)检查理财业务的制度管理体系建设
(3)检查理财业务的内部控制情况
(4)检查理财业务人员管理情况
(5)检查理财业务是否履行审批程序
(6)检查理财业务是否满足风险隔离要求
(7)检查理财业务的资本计提情况
(8)检查理财业务的信息披露情况

- 1 【单选题】以下不属于客户关系管理对理财业务发展的意义的是()。
- A 、为理财师提供客户服务的工具和方法
- B 、将客户需求转化为生产力
- C 、直接提高理财业务的收益
- D 、防止客户流失
- 2 【单选题】根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是( )。
- A 、需要将银行资产与客户资产分开管理
- B 、客户资产在任何情况下均不能交由第三方托管
- C 、商业银行应建立必要的内部监督机制
- D 、商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
- 3 【多选题】以下()属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的主体资格
- B 、检查理财业务的外部监管情况
- C 、检查理财业务人员管理情况
- D 、检查理财业务的经济资本情况
- E 、检查理财业务的信息披露情况
- 4 【单选题】以下()不属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的参与资格
- B 、检查理财业务的制度管理体系建设
- C 、检查理财业务是否履行审批程序
- D 、检查理财业务是否满足风险隔离要求
- 5 【单选题】以下()不属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的参与资格
- B 、检查理财业务的制度管理体系建设
- C 、检查理财业务是否履行审批程序
- D 、检查理财业务是否满足风险隔离要求
- 6 【多选题】以下()属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的主体资格
- B 、检查理财业务的外部监管情况
- C 、检查理财业务人员管理情况
- D 、检查理财业务的经济资本情况
- E 、检查理财业务的信息披露情况
- 7 【单选题】以下()不属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的参与资格
- B 、检查理财业务的制度管理体系建设
- C 、检查理财业务是否履行审批程序
- D 、检查理财业务是否满足风险隔离要求
- 8 【多选题】以下()属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的主体资格
- B 、检查理财业务的外部监管情况
- C 、检查理财业务人员管理情况
- D 、检查理财业务的经济资本情况
- E 、检查理财业务的信息披露情况
- 9 【多选题】以下()属于理财业务的监管要求。
- A 、检查从事理财业务银行的主体资格
- B 、检查理财业务的外部监管情况
- C 、检查理财业务人员管理情况
- D 、检查理财业务的经济资本情况
- E 、检查理财业务的信息披露情况
- 10 【单选题】以下不属于客户关系管理对理财业务发展的意义的是()。
- A 、为理财师提供客户服务的工具和方法
- B 、将客户需求转化为生产力
- C 、直接提高理财业务的收益
- D 、防止客户流失
热门试题换一换
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