- 单选题下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。
- A 、2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司
- B 、2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立
- C 、合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念
- D 、合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分
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参考答案【正确答案：B】
2002年12月26日，首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。
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- A 、注册资本不低于1亿元人民币
- B 、净资产不低于5000万元人民币
- C 、持续经营3个以上完整会计年度
- D 、最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- 2 【单选题】下列关于基金管理公司主要股东应当具备的条件，叙述错误的是（）
- A 、注册资本不低于5亿元人民币
- B 、持续经营3个以上完整的会计年度
- C 、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D 、最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- 3 【多选题】下列关于基金管理公司在股权出让或者受让方面说法正确的是（ ）
- A 、持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让
- B 、出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司股权的申请
- C 、出让基金管理公司股权未满4年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司股权的申请
- D 、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以受理基金公司股权的申请
- 4 【单选题】关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。
- A 、最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
- C 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
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- 5 【单选题】下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。
- A 、公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- C 、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
- D 、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
- 6 【单选题】关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
- A 、依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- C 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
- D 、合法存续并具有金融资产管理经验
- 7 【单选题】下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 在证券组合的管理过程中，确定具体证券品种的决策一般在（ ）步骤进行。
- 就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论中，（ ）可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
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