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  • 单选题 关于基金管理人合规管理中的"规”,以下选项完整且正确的是()。Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案:B】

合规管理中的“规”包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。基金行业形成的行业惯例,不一定适用于全行业,故Ⅲ不选。

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