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首页基金从业资格考试题库正文

单选题基金管理人在经营运作中应坚持的合规理念有（）。Ⅰ.合规从高层做起Ⅱ.合规是公司生存基础Ⅲ.合规创造价值Ⅳ.全员合规
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

基金管理人在经营运作中应坚持以下合规理念：

（1）全员合规。合规是公司全体员工的基本行为准则，从董事会到普通员工、从公司总部到下属各单位应当充分严格遵守法律、法规、自律规则和其他行为准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（2）合规从高层做起。公司应当通过建立良好的公司治理机制，确保董事会有效行使重大决策和监督职能、确保监事（会）或审计委员会有效行使监督职能；基金管理人董事、监事或审计委员会委员、合规负责人等高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。

（3）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理，提升管理和业务能力，保护基金份额持有人合法权益，为机构自身、行业和社会创造价值。

（4）合规是公司生存基础。公司应当高度重视合规管理，在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别、防范和管理合规风险，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展提供基础。

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