- 客观案例题王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B】
第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

- 1 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 2 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 3 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 4 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 5 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 6 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 7 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 8 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 9 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
- 10 【客观案例题】王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
热门试题换一换
- 期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
- 期权交易中,买方的最大风险是权利金的亏损。
- 收益增强类结构化产品能够提供高于市场同期的利率,因此其优点是收益高风险小。()
- 若我国国债期货对应的可交割国债的票面利率为4%,则转换因子()。
- 该国债在180天内付息的现值是()元。
- 期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- 全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格,期货交易所的会员有结算会员与非结算会员之分。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
