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单选题基金公司涉及的投资合规性风险包括（）。Ⅰ.利用未公开信息从事相关的证券交易Ⅱ.基金专户产品的投资交易优先于基金公募产品Ⅲ.股票ETF换购过程中对单只股票的换购比例不进行限制Ⅳ.在基金合同约定范围内，集中持有上市公司股票
A 、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险，其表现形式有：

（1）未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；

（2）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（3）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（4）不公平对待不同投资组合，直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；

（5）基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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