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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有( ) 。
A 、注册资本不低于人民币1亿元
B 、净资本为3000万元
C 、具有良好的保荐业务团队且砖业结构合理,从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
D 、保荐代表人不少于4人

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参考答案

【正确答案：A,D】

A项，《证券法》第121条规定,证券公司经营本法第120条第1款第1项至第3项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第4项至第8项业务之-的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第4项至第8项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。第120条第4项为证券承销与保荐。

BCD三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件:①注册资本、净资本符合规定;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形;⑦中国证监会规定的其他条件。

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