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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于科创板首次公开发行股票 定价的说法,正确的有()。
  • A 、发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格
  • B 、参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有 一个报价
  • C 、公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格
  • D 、发行人和主承销商确定的发行价格区间上限对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率的,可不发布投资风险特别公告

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参考答案

【正确答案:A,C】

《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第八条规定,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分別填报一个报价, 每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟中购价格不超过3个。笫十条规定,发行人和主承销商确定的发行价格(或发行价格区间上限) 对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,但未触及本条笫一款规定情形的,不适用发布投资风险特别公告的相关规定。

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