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首页基金从业资格考试题库正文

单选题关于行业机构守法合规中，关于风险管理的描述，下列说法正确的是（）。
A 、无需识别潜在风险，只需在风险发生后应对
B 、评估风险影响程度后，无需考虑机构风险可接受程度制定应对策略
C 、应围绕总体战略识别潜在风险、评估风险影响程度，并制定切实可行的应对策略
D 、风险管理的核心是避免所有风险，不允许存在任何风险暴露

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参考答案

【正确答案：C】

行业机构方面：守法合规的准则要求行业机构从合规管理、风险管理、内部控制三个方面做好工作。以上三个方面工作的主要目标都是确保行业机构及其从业人员严格遵守法律法规和行业机构内部的管理制度，从而维护基金份额持有人利益。

（1）合规管理。行业机构应根据国家法律、行政法规、部门规章和规范性文件、自律规则等制定行业机构内部的合规管理制度，并建立合规管理组织架构、配备充足的合规管理人员监督合规管理制度的有效执行，以防范合规风险、维护基金份额持有人的利益。此外，行业机构还应积极培育合规文化，强化对违法违规行为以及各类风险事件的监督问责，确保合规管理落实到各项工作流程和各个工作岗位。

（2）风险管理。行业机构应在日常经营运作中围绕总体战略识别潜在风险、评估风险的影响程度，并根据本机构的风险可接受程度制定切实可行的应对策略，有效管理各业务环节的风险暴露，持续完成风险转移、风险化解和风险控制。

（3）内部控制。行业机构应保证经营运作符合机构的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成有效的内部控制系统。

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