基金从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 基金管理人的合规审核程序不包括( )。
  • A 、制定合规审核机制
  • B 、确定合规审查人员
  • C 、合规审核调查
  • D 、合规审核评价

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。

合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:

(1)制定合规审核机制;(选项A包括)
(2)合规审核调查;(选项C包括)
(3)合规审核评价。(选项D包括)

您可能感兴趣的试题