- 多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则，中国证监会可以采取的监管措施有（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监督谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、停止介绍业务半年
- 2 【单选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 3 【多选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、停业整顿
- 4 【单选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 5 【单选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 6 【单选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 7 【多选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、停业整顿
- 8 【单选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 9 【多选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、停业整顿
- 10 【单选题】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括( )。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
