- 多选题下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是( )。
- A 、必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
- B 、必须遵守协会和期货交易所的自律规则
- C 、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- D 、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第十三条。期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】“期货从业人员执业行为准则”是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、中国期货业协会
- D 、从事期货经营业务的机构
- 2 【多选题】《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
- A 、执业品德
- B 、执业纪律
- C 、专业胜任能力
- D 、职业责任
- 3 【多选题】下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是（）。
- A 、必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
- B 、必须遵守协会和期货交易所的自律规则
- C 、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- D 、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- 4 【单选题】《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、国务院
- 5 【单选题】《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
- A 、证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、法院
- D 、央行
- 6 【多选题】《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。
- A 、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- B 、给予长期合作客户手续费优惠
- C 、夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
- D 、利用与有关组织的关系进行业务垄断
- 7 【单选题】《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、国务院
- 8 【多选题】下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是( )。
- A 、必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
- B 、必须遵守协会和期货交易所的自律规则
- C 、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- D 、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- 9 【多选题】下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是( )。
- A 、必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
- B 、必须遵守协会和期货交易所的自律规则
- C 、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- D 、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- 10 【单选题】下列关于期货从业人员的执业行为，描述不正确的是（）。
- A 、不得以本人或者他人名义从事期货交易
- B 、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- C 、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D 、向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证
热门试题换一换
- 股指期货投资者适当性指导中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。
- 在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为( )。
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（ ）。
- 芝加哥期货交易所于( )推出了标准化合约，取代了原先使用的远期合同。
- 采用（）方式来实现量化交易策略，主要基于宏观基本面信息的研究。
- 期货交易所章程中应当载明的事项不包括（）。
- 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）。
- 某玻璃经销商在郑州商品交易所做卖出套期保值，在某月玻璃期货合约建仓20手（每手200吨），当时的基差为-20元/吨，平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中（）元。（不计手续费等费用）
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。
- 美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（）。
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