- 单选题 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。调查问卷包括( ) Ⅰ. 投资者基本信息 Ⅱ. 财务状况 Ⅲ. 投资知识和经验 Ⅳ. 风险偏好
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:
(1)投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。
(2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。
(3)投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。
(4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。
(5)风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

- 1 【单选题】投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金,任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。
- A 、口头约定
- B 、书面方式
- C 、口头或书面
- D 、任何形式都可以
- 2 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 3 【单选题】投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金,任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。
- A 、口头约定
- B 、书面方式
- C 、口头或书面
- D 、任何形式都可以
- 4 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 5 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 6 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 7 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 8 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 9 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
- 10 【单选题】募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
- A 、个人投资喜好
- B 、风险了解状况
- C 、对市场了解状况
- D 、风险承担能力
热门试题换一换
- “股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。
- 经济增加值法的基本理念是()。
- 关于创业板上市基本要求,说法错误的是( )。
- 预计某企业未来5年的产生的现金流分别为250万、200万、188万、155万、178万,折现率为20%,则该企业的价值为()万元。
- 在半强有效市场的假设下,下列说法不正确的是( )。
- 下列选项中,不能用作于货币基金风险的指标是( )。
- 关于货币市场基金的信息披露以下说法正确的是( )。 Ⅰ.披露份额净值 Ⅱ.披露最近7日年化收益率 Ⅲ.披露每万份基金收益 Ⅳ.披露份额累计净值
- ( )是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算。
- 根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。
- 目前我国现行的场内证券交易结算原则不包括()。
- 目前大部分证券公司对参与融资融券的普通投资者要求开户时间须达到( )个月,且持有资金不得低于50万元人民币。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
