- 案例分析题
题干:嘉业股份公司,在上海证券交易所上市,股本总额8亿元,净资产6亿元,2014年3月5日董事会对以下几种融资方案进行讨论:(1)发行优先股方案。具体内容如下:A.公开发行优先股3亿股,筹资4亿元;B.股息率暂定为6%,以后每年根据市场情况确定股息率;C.若每年有可分配税后利润的情况下,必须按约定的股息率向优先股股东分配股息;D.未向优先股股东足额派发股息,差额部分不予累积;E.优先股分配股息后,还可以同普通股股东一起参加剩余利润分配。(2)定向增发方案。具体内容如下:非公开发行普通股2亿元,以证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为对象(境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。(3)公司债券发行方案。具体内容如下,发行债券3亿元,期限是5年,利率为5%,自核准之日起30个月内分3次发行完毕,首期发行额为1亿元。董事会对三种方案进行讨论后,认为定向增发方案和公司债券方案有不符合规定的地方,且不符合公司的实际情况,所以决定采取优先股发行方案,但对优先股方案中部分不符合规定的地方进行了修改,股东大会通过后。经中国证监会核准发行。2014年8月25日,A公司发布公告。称其已经持有嘉业股份公司5%的股份。并拟继续增持。2014年9月10日,A公司再次发布公告称其又增持了嘉业公司5%的股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。经查,8月25日,A持有5%的普通股:9月10日持有7%的普通股和3%的优先股。要求:根据上述资料,回答下列问题。
题目:引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限定转让时间是否符合规定?并分别说明理由。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
①引入境外战略投资者的审批程序不符合规定。根据规定,发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
②认股股份后限制转让时间不符合规定。根据规定,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;董事会拟引入的境内外战略投资者。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】为了有利于引入战略投资者和机构投资者,上市公司应采取的发行方式为( )。
- A 、配股
- B 、公开增发股票
- C 、非公开增发股票
- D 、发行债券
- 2 【多选题】外国投资者对上市公司战略投资的,投资者可以进行证券买卖情形的有( )。
- A 、投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
- B 、投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
- C 、投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
- D 、投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让
- 3 【多选题】根据外国投资者对上市公司战略投资的规定,除特殊情形外,投资者不得进行A股买卖。所谓“特殊情形”包括( )。
- A 、投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,承诺的持股期限届满
- B 、投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,股权分置改革已经完成
- C 、投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,限售期届满
- D 、投资者承诺的持股期限届满前,因清算原因需要转让其股份
- 4 【单选题】为了有利于引入战略投资者和机构投资者,上市公司应采取的发行方式为()。
- A 、配股
- B 、公开增发股票
- C 、非公开增发股票
- D 、发行债券
- 5 【多选题】根据外国投资者对上市公司战略投资的规定,下列情况下,外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有( )。
- A 、投资者进行战略投资持有上市公司A股股票,且其承诺的持股期限已届满
- B 、投资者在上市公司首次公开发行前持有股份有限公司,且限售期已满
- C 、投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份,且股权分置改革已完成、限售期已满
- D 、投资者承诺的持股期限虽未届满,但因其破产并经批准需转让其股份
- 6 【案例分析题】引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限定转让时间是否符合规定?并分别说明理由。
- 7 【案例分析题】在定向增发方案中,引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限定转让的时间是否符合规定?并分别说明理由。
- 8 【案例分析题】在定向增发方案中,引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限定转让的时间是否符合规定?并分别说明理由。
- 9 【综合题(主观)】在定向增发方案中,引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限定转让的时间是否符合规定?并分别说明理由。
- 10 【综合题(主观)】在定向增发方案中,引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限制转让的时间是否符合相关规定?并分别说明理由。
热门试题换一换
- 该设备入账价值为1 800万元,采用年限平均法计提折旧(税法规定采用双倍余额递减法),折旧年限为5年(与税法规定一致),预计净残值为零(与税法规定一致)该政策变更的累积影响数()。
- 下列对财务杠杆的论述正确的有( )。
- 甲企业是一家大型IT企业,该企业将自己的客户分为教育机构、政府机构、金融机构三大类,同时又将其分为大客户、中小客户两类,则该企业进行细分时,采取的变量包括( )。
- 下列关于招标投标方式订立买卖合同的说法中,正确的是( )。
- 下列各项中,符合房产税纳税义务人规定的是( )。
- 在第一次债权人会议上,管理人和其他债权人对B、C和D申报债权的异议是否成立?并分别说明理由。
- 某企业只生产一种产品,单价20元,单位变动成本12元,固定成本为2400元,满负荷运转下的正常销售量为400件。以下说法中,正确的有( )。
- 下列各项中,属于金融市场功能的有()。
- 甲为合伙企业的合伙人,乙为甲个人债务的债权人,当甲的个人财产不足以清偿乙的债务时,根据合伙企业法律制度的规定,乙可以行使的权利是( )。
- 根据有税MM理论,当债务比重增加时,下列各项指标不会发生变化的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载