- 多选题期货交易所有下列( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
- A 、未经批准变更名称或者注册资本
- B 、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
- C 、违反有价证券充抵保证金规定
- D 、不按照规定对会员进行检查

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易所管理办法》第一百一十一条。期货交易所有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚:(一)未经批准变更名称或者注册资本;(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所;(三)违反有价证充抵保证金规定;(四)不按照规定对会员进行检查;(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。

- 1 【多选题】会员制期货交易所有下列情形之一的,应当召开临时会员大会()。
- A 、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
- B 、1/3以上会员联名提议
- C 、理事会认为必要
- D 、会员理事不足期货交易所章程规定人数的4 / 5
- 2 【多选题】会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。
- A 、1/4以上理事联名提议
- B 、期货交易所章程规定的情形
- C 、中国证监会提议
- D 、1/3以上理事联名提议
- 3 【多选题】期货交易所有下列( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
- A 、未经批准变更名称或者注册资本
- B 、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
- C 、违反有价证券充抵保证金规定
- D 、不按照规定对会员进行检查
- 4 【判断题】根据《期货交易管理条例》,所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】根据《期货交易管理条例》,所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货交易所有下列形为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。( )
- A 、未经批准变更名称或者注册资本
- B 、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
- C 、违反有价证券充抵保证金规定
- D 、不按照规定对会员进行检查
- 7 【多选题】期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿( )
- A 、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- B 、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
- C 、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
- D 、违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为
- 8 【多选题】会员制期货交易所有下列( )情形之一的,应当召开理事会临时会议。
- A 、1/4以上理事联名提议
- B 、期货交易所章程规定的情形
- C 、中国证监会提议
- D 、1/3以上理事联名提议
- 9 【多选题】会员制期货交易所有下列情形之一的,应当召开临时会员大会( )。
- A 、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
- B 、1/3以上会员联名提议
- C 、理事会认为必要
- D 、会员理事不足期货交易所章程规定人数的4 / 5
- 10 【多选题】会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。
- A 、1/4以上理事联名提议
- B 、期货交易所章程规定的情形
- C 、中国证监会提议
- D 、1/3以上理事联名提议
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