- 组合型选择题 保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ. 尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ. 发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
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【正确答案:A】
《保荐办法》第68条。选项E属于第68条规定的情形,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(2)未完成或者未参加辅导工作;(3)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(3)本人及其配偶持有发行人的股份;(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.

- 1 【选择题】保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
- A 、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
- B 、发审会审核通过
- C 、签订保荐协议
- D 、发行募集文件签署
- E 、中国证监会核准保荐文件
- 2 【组合型选择题】保荐代表人出现下述情形之一,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
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- 3 【组合型选择题】 保荐代表人出现下述情形之一,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。 Ⅰ.本人持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
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- 4 【组合型选择题】存在下列情形之一的,发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序()。Ⅰ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的签字保荐代表人,以及签字律师、签字会计师等证券服务机构签字人员因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除Ⅳ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会批准Ⅴ.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交
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- 5 【组合型选择题】存在下列情形之一的,发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序()。Ⅰ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的签字保荐代表人,以及签字律师、签字会计师等证券服务机构签字人员因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除Ⅳ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会批准Ⅴ.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交
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- 6 【组合型选择题】保荐代表人出现下述情形之一,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
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- 7 【组合型选择题】保荐代表人出现下述情形之一,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
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- 8 【组合型选择题】存在下列情形之一的,发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序()。Ⅰ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的签字保荐代表人,以及签字律师、签字会计师等证券服务机构签字人员因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除Ⅳ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会批准Ⅴ.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交
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- 9 【组合型选择题】存在下列情形之一的,发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序()。Ⅰ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的签字保荐代表人,以及签字律师、签字会计师等证券服务机构签字人员因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除Ⅳ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会批准Ⅴ.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交
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- 10 【组合型选择题】保荐代表人出现下述情形之一,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
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- 公司应当在每个会计年度上半年度结束之日起()个月内将半年度报告全文刊登在中国证监会指定网站上。
- 以下关于销售利润的等式,不正确的是()。
- 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除 Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- ()是股票最基本的特征。
- 利润表主要反映的内容包括()。 Ⅰ.构成营业收入的各项要素 Ⅱ.构成营业利润的各项要素 Ⅲ.构成利润总额及净利润的各项要素 Ⅳ.每股净资产
- 统计套利在方法上可以分为()。 Ⅰ.β中性策略 Ⅱ.维护策略 Ⅲ.折中策略 Ⅳ.协整策略
- 甲股份有限公司是一家上市公司,如果公司发现某监事实施了一些违规行为,欲罢免该监事,根据规定,该监事的罢免应当由股东大会以()通过。
- 资本资产定价模型中的贝塔系数测度是 ( )。
- 以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有()。Ⅰ.净资产为800万元的合伙企业Ⅱ.人民币合格境外机构投资者Ⅲ.发行人的董事、高级管理人员Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.持有发行人5%股份的股东

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