- 选择题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
- A 、10
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- C 、1
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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、 客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

- 1 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
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- 2 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于( )年。
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- 3 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
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- 5 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。
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- 7 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。
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- 8 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。
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- 9 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。
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- 10 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。
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热门试题换一换
- 关于持续督导,下列叙述正确的有()。 Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作 Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告
- 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合后,在()年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为,而进出场时机也不是投资者关注的重点。
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- 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险()出现的不同状况。
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- 下列属于完全垄断型市场特点的有()。 Ⅰ.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量 Ⅱ.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的 Ⅲ.产品同种但不同质 Ⅳ.企业是价格的接受者
- 下列关于完全竞争市场的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 完全竟争是一个理论上的假设 Ⅱ. 完全竞争市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异 Ⅲ. 所有的企业都无法控制产品的市场价格 Ⅳ. 在现实经济中,完全竞争的市场类型很常见
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